マネー・ロンダリング等防止のための基本方針 │ ライブスター証券【公式】-手数料で選ぶネット証券会社

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マネー・ロンダリング等防止のための基本方針

株式会社ライブスター証券(以下、「当社」といいます。)は、以下の基本方針に基づき、マネー・ロンダリングおよびテロ資金供与(以下、「マネロン・テロ資金供与」といいます。)の防止に取り組みます。

1.マネロン・テロ資金供与防止態勢の整備
当社は、マネロン・テロ資金供与防止の重要性を認識し、適用となる法律等を遵守すべく、態勢の整備に努めます。
2.経営の関与
当社の経営陣は、マネロン・テロ資金供与対防止を経営戦略面における重要な課題と位置づけ、この問題に主体的かつ積極的に取り組みます。
3.マネロン・テロ資金供与に係るリスクの特定、評価、低減
当社は、リスクベース・アプローチに基づき、当社が直面しているマネロン・テロ資金供与に関するリスクを検証し、リスクを特定するとともに、特定されたリスクの評価を行い、その結果に基づき、リスクを低減させる適切な措置を講じます。
4.顧客管理方針
当社は、関係法令等に基づいた本人確認等の手続きを実施し、顧客受入可否の判定や適切な顧客管理を行うことで、制裁対象者や反社会的勢力を含む不適切な顧客との取引関係の排除に努めます。
5.疑わしい取引のモニタリングと届出
当社は、疑わしい取引を検知するために適切な取引モニタリングを実施し、疑わしい取引を検知したときは、当局に速やかに疑わしい取引の届出を行います。
6.遵守状況の監査および継続的な改善
当社は、マネロン・テロ資金供与対策のための態勢について、定期的に検証および内部監査を行い、継続的な態勢の改善に努めます。
7.役職員の研修
当社は、継続的な研修を通じて、役職員のマネロン・テロ資金供与に対する知識・理解を深めることに努めます。

(平成30年12月19日制定)

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